盈透证券个人账户开户指南【淘金吧制作-2014年9月17日】

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首先，打开盈透证券的网站主页：https://www.interactivebrokers.com ， 系统将自动监测你所在地IP并为你跳转到盈透中文页面：https://www.ibkr.com.cn/ind/cn/main.php，
接下来，点击右上角开立账户，并选择“个人账户”，如图：


选择“专业式申请”，并点击“开始申请”：

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点击之后将正式进入申请流程，整个流程分为7步，如下图：


第一步：创建个人账户，所有内容需要用英文或者拼音填写，不要使用中文。盈透的申请页面很人性化，当你将输入某一项时，会弹出相应的提示，如用户名的构成原则，见下图：


点击上图中的继续之后，盈透将向你的邮箱中发送验证码，请到邮箱中找到下面这封邮件：


并将其中的验证码拷贝出来：


将上面的码复制到“确认号码”中，并选择“个人”客户类型，语言选“简体中文”：


点击继续，出现下页内容时，账户号码已经建立成功了第一步 请打印或记录存档：


注意：您需要记住您的用户名及密码，当会话失效或您需要离开时，下次可以点击下方链接继续完成您的申请：
https://www.ibkr.com.cn/sso/Login?c=t

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第二步：填写个人信息，

请全部用拼音(或英文)填写。盈透需要您的正确的居住地址。可以和您身份证上的地址不同。这个地址需要您提供资料或文件来向盈透证明您当前在此地址居住。
比如水费电费单据，银行给你发的每月帐单，或信用卡账单。或者您的房产证，户口本，电话费单，上网费月结单，物业管理费单。或者租房合同。
所有这些单据需要打印体，需要打印的您的名字及住址。任何的不符合规定都将延误您的开户过程的申请，请特别注意。


下面的邮寄地址用来接收给您邮寄“安全卡”。所以请正确填写。否则将来您收不到“安全卡”，将无法登陆账户进行交易。不过，万一发生投递延误，没有及时受到安全卡，可以给盈透的客服部联络，寻求帮助。

重要：在其他信息一项中，请选择“盈透伙伴推荐”，销售经理请选“戴爱娜”，促销代码中请填写：98688


 
继续填写个人信息：


请注意，在出生日期一项中，选好日期之后，还要点Done方可输入，如图：


下一项职业信息，请按照您的真实情况如实以拼音填写，如果您是以交易为生的客户，请不要选择失业及退休（失业和退休客户将难以有稳定的年收入4.5万美金以上，所以不被允许开立保证金账户交易期权、期货及外汇等衍生金融产品。）


 
接下来，根据你的需要选择账户货币单位：


下一页填写W-8BEN。


第一部分中，请按图中所标，选择“个人“：


第二部分中，请按图中所标，选择a项，其他留空：


最后在签名处输入你的名字：


接下来，在规管信息页面上，全部选否：


设置账户信息：
请选择“Reg T保证金”账户，“现金”账户不能做期货及很多期权产品，“投资组合保证金”账户则需要保持10万美元以上的账户净值。
关于三种账户类型的详细介绍，请看：http://www.taojin88.com/thread-57040-1-1.html


特别注意：  资产净值与净收入部分的内容，应根据您的个人情况如实填写。根据NYSE的405法案，IB公司被要求向客户做适当的调查核实客户的真实财务状况，从而决定每个客户是否合适投资，及客户的风险承受能力。如果不清楚，IB的纪律部有可能根据您填写的财务信息来向您索取您的证明文件，如银行存款帐单，经纪公司的帐单，以及最近的税务局给您的税收返还单等。请重视这个栏目的填写。（例如，如果您在前面选择了“失业”，即unemployed, 但是在这里却有年4万美元的收入，您将被追问解释收入来源，或更正您的申请；如果您是“家庭交易者”，即at-home-trader,您净年收入四五万刀，净资产只有不到10万刀，则您看上去不太容易能在连续两年内获取这么多的盈利。您将被追问确认这些数字，并可能会需要提供净流动资产证明）。

投资经验：
        选期权，您的净流动资产必须最少$5万，而且您的每年净收入必须最少$4.5万。
        选期货，您的净流动资产必须最少$5万，而且您的每年净收入必须最少$4.5万。
        选外汇，您的净流动资产必须最少$5万，而且您的每年净收入必须最少$4.5万。
        选期货期权，您必须满足期货交易的条件。  如果想交易个股期货，您的净流动资产必须最少$10万，或者最少$2万同时每年净收入必须最少$4万。  
        选差价合约，您的净流动资产必须最少$10万，或者最少$2万同时每年净收入必须最少$4万。  
交易经验：如果某项您的某项资产的交易经验不足两年，或低于年度100笔，或者为有限，可能将面临一个英文考试，测试您的专业知识。   


请选择完交易经验及知识等背景之后，一路签名到最底，需要“接受”就点，需要电子签名的就直接拷贝旁边的名字提示， 粘贴进来，注意大小写可能敏感。

  

审核信息，确认无误后提交：

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第三步：注资，目前，新申请用户将会自动跳过此步。
 
第四步：审批，请按页面提示上传您的身份证明及住址证明。


点击身份后面的上载，选择身份证照片并上传：


点击住址证明后面的上载，选择相应的住址证明上传：


关于地址证明，打印的（非手写的）有您的住址的如下单据：银行月结单（半年内的任一张），或水、电费账单（一年内的任一张），或租房的收据/发票，租房合同（仅此文件可手写），或房产证，户口本，座机话费单，上网费单，物业费单。
要提供的住址证明（中文即可）一定要与申请账户中提供的英文住址一致。不一致，将可能会延误您账户的审批。
注意：中国大陆客户因身份证上有住址（户口所在地），如果能提供驾照或护照作为身份证明，则可把身份证作为住址证明。（注意，在填写申请资料时，提供的住址应当与这个住址一致。）
您可以在此上传，也可用email发送到开户组的信箱中即可 newaccounts@interactivebrokers.com，标题中要写上您的申请帐号，如U8885268。

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第五步：配置
资料上传完毕之后，开始配置您的账户：


首先配置亚洲网关接入，请选择b：

 
其次，选择您想要交易的市场及品种，如果选后无法通过，可能是您原先的申请中某项产品的交易经验值不够，需要更改才能选上。如只做外汇保证金FX，请仅选择最右边的Forex。（有时没有外汇选项，系统已经默认给了你FX的交易权限，不必管继续即可。）

 
下一步，请选择“非职业”，除非您是在证监会注册的专业交易员。另外，非职业的报价要比职业的报价便宜：


接下来选择IB提供的行情费用，本页内容全部不选，日后有需要再自行选择。


接下来，是第三方收取每月报价费的列表，请注意，IB很少提供部分免费的延时报价（会显示黄色），绝大部分情况下只提供实时报价。一般地，您的钱将被转到第三方（如交易所）。有些交易所报价数据免费，比如交易香港期货报价。就算您不选择支付报价费用，您一样可以在IB交易，只是在交易时可能看不到买卖价格；
外汇的报价全免费；美国的电子期货产品如CBOT的黄豆等谷物，可以在第一项选取，（如果您每月支付的佣金低于30美元，则您会被收取10元的信息费，如果佣金超过30美元则可被豁免）
关于CME及CBOT的floor based报价，建议一般客户不必勾选。因为它们是场内报价，流动性低，只有最新价，有些延迟，而且每月55美元，较不划算。
只选择FREE（免费）的行情。每页（北美、欧洲、亚太、全球）都看看是否有遗漏。


  

接下来，选择付费模式：
期货的固定式（就是说一个价钱，一刀切，不因交易的量而调整。如果您倾向于做日内交易或每月交易量超过单边1千手，或更多，请考虑选择即阶梯式。
这种阶梯式收费方式可以为您的大量交易节省一些佣金。但是如果您的持仓周期超过1天或更多，则会收取大概每天$0.1 美元的隔夜持仓费（按自然日收取）。所以，阶梯式对于做频繁期货交易的日内交易者是个较优的选择。


注意：外汇交易与上面两个选项都无关。
下一步，再次确认您的选择：

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第六步：协议
如果填入了淘金吧的促销代码98688，到这一步，IB就会有说明，见下图红框标注：


在你帐户批准、成功汇入资金并第一年内产生667美元佣金之后，IB将一次性支付介绍人200美元的感谢金，不需要您本人支付任何成本。（注：所有介绍人都是向销售代表申请的，并注册在销售代表的名下。）
IB通过介绍人的形式，省去了电视及传媒广告的费用，直接以直销的方式回馈给介绍人！注：戴爱娜不是介绍人，而是IB内部的工作人员，是你的中文销售代表。你的交易佣金将没有任何返佣给销售代表，只有业绩体现。
如果上面没有出现红框标注的内容，则表示您在前面没有正确输入98688，请返回去第二步中“姓名与地址”一项中重新输入，谢谢您对淘金吧的支持，返回的方式如下图：


如果显示，则继续进入下一页，会连续出现数个“我同意”，全部选择完后，签名，然后再点保存并继续，共需选择并签名的有3页：


保存并继续后，设置安全登录系统，当然，也可以选择“请勿激活”，当资金到账后，您可以再申请实卡：


之后，会回到“申请状态”页面：


您可以打印申请内容，或修改申请内容。
如果您已经将相应的证明文件发送到IB，则只需等待IB的工作人员审核批准即可。

cydudu

好多步骤，看都年累了呀

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cydudu 发表于 2014-11-26 11:45
好多步骤，看都年累了呀

嗯，是的，盈透的申请流程比较长，按照教程上的选择，也会很快的

DIQIUREN111

学习啦。。。

8U8

感谢